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2017年保荐代表人《投资银行业务》考前提分卷(6)

Aug 23, 2017 10:45:33 AM
来源:普华在线
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      保荐代表人考试是证券专项业务资格考试的一种考试,通过一般证券从业资格考试的人员均有资格参加保荐代表人考试,为了让更多的人能够顺利地通过考试,普华在线网校特为大家准备了考前提分试题,希望可以帮助到大家!


      1、关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有()。

      Ⅰ.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出

      Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用

      Ⅲ.擅自改变募集资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股

      Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

      A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      参考答案:D

      参考解析: 《证券法》第十六条:“公开发行公司债券,应当符合下列条件:公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。”《证券法》第十五条:“公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。”


      2、以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。

      Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销

      Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准

      Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%

      Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

      A.Ⅰ.Ⅱ

      B.Ⅰ.Ⅲ

      C.Ⅲ.Ⅳ

      D.Ⅱ.Ⅳ

      参考答案:A

      参考解析: Ⅲ、Ⅳ两项.《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定。证券公司次级债券经批准后。可分期发行。次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行。


      3、公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。

      Ⅰ.主承销商法定代表人

      Ⅱ.内核负责人

      Ⅲ.项目负责人

      Ⅳ.合规负责人

      A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      C.Ⅱ.Ⅳ

      D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

      参考答案:B

      参考解析: 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》(2015年修订),核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字,加盖主承销商公章并注明签署日期。


      4、发行公司债券内部增信措施有哪些?()

      Ⅰ.商业保险

      Ⅱ.资产抵押、质押担保

      Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模

      Ⅳ.设置回售条款

      A.Ⅰ.Ⅳ

      B.Ⅱ.Ⅳ

      C.Ⅱ.Ⅲ

      D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      参考答案:D

      参考解析: 《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定,发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施,提高偿债能力,控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式:①第三方担保;②商业保险;③资产抵押、质押担保;④限制发行人债务及对外担保规模;⑤限制发行人对外投资规模;⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产;⑦设置债券回售条款,公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。

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