保荐代表人考试是证券专项业务资格考试的一种考试，通过一般证券从业资格考试的人员均有资格参加保荐代表人考试，为了让更多的人能够顺利地通过考试，普华在线网校特为大家准备了考前提分试题，希望可以帮助到大家！

      1、关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（）。

      Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出

      Ⅱ．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

      Ⅲ．擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

      Ⅳ．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

      A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

      B．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

      C．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

      D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

      参考答案：D

      参考解析： 《证券法》第十六条：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”《证券法》第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

      2、以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。

      Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销

      Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准

      Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％

      Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

      A．Ⅰ．Ⅱ

      B．Ⅰ．Ⅲ

      C．Ⅲ．Ⅳ

      D．Ⅱ．Ⅳ

      参考答案：A

      参考解析： Ⅲ、Ⅳ两项．《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定。证券公司次级债券经批准后。可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

      3、公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。

      Ⅰ．主承销商法定代表人

      Ⅱ．内核负责人

      Ⅲ．项目负责人

      Ⅳ．合规负责人

      A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

      B．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

      C．Ⅱ．Ⅳ

      D．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

      参考答案：B

      参考解析： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)，核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

      4、发行公司债券内部增信措施有哪些?（）

      Ⅰ．商业保险

      Ⅱ．资产抵押、质押担保

      Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模

      Ⅳ．设置回售条款

      A．Ⅰ．Ⅳ

      B．Ⅱ．Ⅳ

      C．Ⅱ．Ⅲ

      D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

      参考答案：D

      参考解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款，公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。