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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》重要考点汇总

Oct 8, 2018 11:01:57 AM
来源:普华在线
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      2018年9月3日《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》予以发布,自发布之日起实施。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》同时废止。2018年10月起全国统考开始使用。


      证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多,分值占比60%。 其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点,大家必须牢反复练习,强化记忆!


      第一章:证券市场基本法律法规

      第二节 公司法

      1.公司的种类

      2.有限责任公司股权转让的相关规定

      3.股份有限公司的设立方式与程序

      4.公司财务会计制度的基本要求和内容;

      第三节 合伙企业法

      1.合伙企业的概念

      2.合伙企业的种类

      3.普通合伙人的主体适格性的限制性要求

      4.合伙协议的订立形式与基本原则

      5.设立合伙企业的条件

      6.特殊普通合伙企业的内容

      7.违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

      第四节 证券法

      1.证券发行和交易的 “三公”原则

      2.发行交易当事人的行为准则

      3.证券发行、交易活动禁止行为的规定

      4.公开发行证券的有关规定

      5.证券交易的条件及方式等一般规定

      6.股票上市的条件、申请和公告

      7.债券上市的条件和申请

      8.证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度

      9.证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

      第五节 证券投资基金法

      1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责

      2.基金财产的独立性要求;

      第六节 期货交易管理条例

      1.期货的概念、特征及其种类

      第七节 证券公司监督管理条例

      1.证券公司设立时业务范围的规定

      2.证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

      3.证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

      4.证券公司客户交易结算资金管理的规定


      第二章:证券经营机构管理规范

      第一节 公司治理、内部控制与合规管理

      1.证券公司与股东之间关系的特别规定

      2.对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

      3.证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求

      4.证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责

      5.证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责

      6.证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定

      7.反洗钱的定义

      8.洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求

      第二节风险管理

      1.证券公司风险控制指标基本规定

      2.证券公司从事相关证券业务的净资本标准

      3.证券公司应持续符合的风险控制指标标准

      4.证券公司全面风险管理的责任主体

      5.证券公司流动性风险的定义

      6.证券公司流动性风险管理的目标

      第三节 投资者适当性管理

      1.经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

      2.普通投资者享有特别保护的规定

      3.对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

      第四节 从业人员管理

      1.证券业从业人员执业行为准则

      2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

      3.廉洁从业有关规定

      4.证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定

      5.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

      6.客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求


      第三章:证券公司业务规范

      第一节 证券经纪

      1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

      2.证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求

      3.经纪业务的禁止行为;

      第二节 证券投资咨询

      1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

      2.证券投资咨询机构及人员资格管理要求

      3.证券、期货投资咨询业务的管理规定;

      第三节 证券资产管理

      1.财务顾问业务的业务许可情况

      第五节 证券自营

      1.证券公司自营业务投资范围的规定

      2.证券自营业务相关风险控制指标;

      第六节 证券资产管理

      1.证券资产管理业务的一般性规定

      2.资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求

      3.不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求

      4.资产管理计划成立和存续的基本条件

      5.资产管理业务违反有关规定的法律责任。

      第七节 证券公司业务信用

      1.融资融券业务管理的基本原则

      2.融资融券业务的账户体系

      3.标的证券、保证金和担保物的管理规定

      第八节 证券公司场外业务

      1.主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

      2.主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则

      第九节 其他业务

      1.证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

      2.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求

      3.证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则


      第四章:证券市场典型违法违规行为及法律责任

      第二节 证券二级市场

      1.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

      2.利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

      3.内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

      4.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

      5.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定

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